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茂业女高管涉嫌内幕交易

发布时间:2021-01-07 14:15:00 阅读: 来源:门禁机厂家

据该媒体报道,深圳证监局在报告中表示,2007年10月29日至12月19日,某ST股票股价累计上涨67.42%,同期上证指数累计下跌14.02%,与大盘走势明显背离。11月5日至12月20日,该上市公司发布了4次风险提示公告和3次股价异常波动公告,均称没有应披露事项,但12月26日,该上市公司披露控股子公司出售股权公告,预计从中获得转让收益2000万元。

据报告称,经过交易所的分析,在10月29日至12月19日期间,该ST股票交易较为集中,买入居前的账户与该股最大股东位置相近。

证监会在随后的调查中发现,有个别账户与该上市公司大股东的一名高管人员存在一定的关联,并体现出内幕交易行为的一些典型特征:第一,内幕行为人设置多重防火墙规避风险,其中,一人为该上市公司股东的高管,她利用哥哥和嫂子的账户及其代理的账户交易该ST股票;第二,内幕信息的传递过程取证困难,即便是通过有形媒介也存在取证的技术障碍;第三,从账户交易特征中可以发现明显的信息推动性决策的特征。

深圳证监局认为,本案中涉案账户进行内幕交易的特征很明显,但限于目前取证手段有限导致内幕传递过程证据的缺失,在认定时也有一定的困难。尽管囿于现行法律滞后和认定标准相对严格等问题,无法对此认定或处罚,但深圳监管局认为,证券市场运行的基础就是自由与公平买卖的交易机制,这种交易秩序是监管部门须予维护的重点,而内幕交易行为就是通过侵害证券市场的公平性而可能导致一般投资者对市场失去信赖,特别是公司高管的内幕交易行为将直接导致投资者对该公司降低信任。高管个人的不当获利或避损最终带来公司本身、其他股东的损失。

记者通过查阅沪深两地上市公司公告和行情数据后发现,深圳证监局报告中某ST股票即为当时未摘帽的ST成商。深圳证监局有关负责人昨日表示,没有结案的内幕交易信息或者没有公开的有关调查信息,证券监管部门是不能对外披露的。媒体所披露的茂业女高管涉嫌利用成商集团内幕信息交易的情况,不排除记者是通过其他途径得到的相关信息。

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